央廣網(wǎng)北京8月25日消息（記者 馮方）近日，廣東證監(jiān)局公布行政處罰決定書(shū)，針對(duì)挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法行為，對(duì)宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宜華集團(tuán)”）、汕頭宜華投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宜華投資”）責(zé)令改正，合計(jì)罰款115萬(wàn)元，對(duì)有關(guān)主管人員警告并罰款。

廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查明，宜華集團(tuán)、宜華投資存在以下違法事實(shí)：

第一，宜華集團(tuán)、宜華投資挪用基金財(cái)產(chǎn)。宜華投資作為汕頭宜華壹期投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宜華壹期”）的管理人，將宜華壹期所募資金以股權(quán)方式對(duì)深圳市邦德文化發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“邦德文化”）進(jìn)行投資。2022年5月至2023年10月，宜華集團(tuán)作為宜華投資的控股股東，因資金緊張，將宜華壹期投資邦德文化的股權(quán)回購(gòu)款3145萬(wàn)元挪為己用，用于集團(tuán)業(yè)務(wù)費(fèi)、人員工資、餐費(fèi)等日常經(jīng)營(yíng)使用。宜華投資明知宜華集團(tuán)挪用上述股權(quán)回購(gòu)款，未能確保宜華壹期的基金財(cái)產(chǎn)安全，放任3145萬(wàn)元股權(quán)回購(gòu)款被挪用。

第二，宜華投資向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）報(bào)送的相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載。宜華投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的宜華壹期2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告中未準(zhǔn)確披露宜華壹期投資邦德文化的退出情況及股權(quán)回購(gòu)款收取情況，上述定期報(bào)告存在虛假記載。

行政處罰決定書(shū)提到，宜華投資在向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的宜華壹期2024年半年度報(bào)告中，對(duì)宜華壹期投資邦德文化的退出情況及股權(quán)回購(gòu)款收取情況進(jìn)行了更正披露。

廣東證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員談話(huà)筆錄、合伙人協(xié)議等合同、基金相關(guān)報(bào)告、銀行賬戶(hù)資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。該局指出，宜華集團(tuán)和宜華投資的上述違法行為違反《私募條例》等相關(guān)規(guī)定，時(shí)任宜華集團(tuán)總裁劉某香是對(duì)宜華集團(tuán)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任宜華投資總經(jīng)理林某是對(duì)宜華投資上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越私募條例、私募辦法適用的特別情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，作出以下處罰決定：責(zé)令宜華企業(yè)（集團(tuán)）有限公司改正，給予警告，并處60萬(wàn)元罰款；對(duì)劉某香給予警告，并處18萬(wàn)元罰款。責(zé)令汕頭宜華投資有限公司改正，給予警告，并處55萬(wàn)元罰款；對(duì)林某給予警告，并處17萬(wàn)元罰款。